對市十八屆人大四次會議第60號建議的答復

范紅楓代表：

您在市十八屆人大四次會議大會期間提出的《關(guān)于加強民營企業(yè)合規(guī)建設(shè)的建議》（第60號建議）已收悉，現(xiàn)將有關(guān)意見答復如下：

促進民營企業(yè)合規(guī)管理是堅持全面依法治國基本方略的內(nèi)在要求，是貫徹省委省政府關(guān)于營商環(huán)境決策部署的關(guān)鍵抓手，是落實《浙江省優(yōu)化營商環(huán)境條例》的重點任務，也是提升企業(yè)雙循環(huán)競爭力、防范國際經(jīng)貿(mào)風險的有效路徑。我市千方百計強化合規(guī)服務，引導企業(yè)合規(guī)建設(shè)，保障重點產(chǎn)業(yè)、相關(guān)企業(yè)健康發(fā)展，營造最優(yōu)法治化營商環(huán)境，助力我市“三個年”專項行動、“兩項整治”“雙抓行動”推進。

一是圍繞重點編制合規(guī)指引。圍繞傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)小家電產(chǎn)業(yè)，面向產(chǎn)業(yè)相關(guān)市級職能部門、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、律師等主體，通過座談交流、實地走訪、書面征詢等方式，摸清高頻違法違規(guī)風險點，確定“1+N”智能小家電合規(guī)指引編制計劃，目前已印發(fā)《寧波市智能小家電產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引》《慈溪市智能小家電產(chǎn)業(yè)消防安全合規(guī)指引》《慈溪市智能小家電產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡銷售合規(guī)指引》，智能小家電產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引成功入選省級首批重點產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引目錄管理項目名單，系寧波市唯一入選的區(qū)縣（市）級項目。圍繞互聯(lián)網(wǎng)租賃電動自行車企業(yè)，在《慈溪市互聯(lián)網(wǎng)租賃電動自行車規(guī)范化建設(shè)提升實施方案》的基礎(chǔ)上，制定《互聯(lián)網(wǎng)租賃電動自行車企業(yè)經(jīng)營合規(guī)指引》，進一步明確共享電單車的運營標準和管理要求，多角度全方位為企業(yè)提供合規(guī)服務。圍繞網(wǎng)絡直播領(lǐng)域，制定《慈溪市網(wǎng)絡直播領(lǐng)域合規(guī)指引》，推動網(wǎng)絡直播領(lǐng)域規(guī)范發(fā)展、加強企業(yè)和個人法律風險防范，營造清朗網(wǎng)絡空間。

二是布局平臺推動合規(guī)落地。以“企業(yè)有感、惠企利企”為出發(fā)點，按照“1+17+2”格局建立合規(guī)服務站點，為企業(yè)提供包括合規(guī)咨詢、合規(guī)體檢、合規(guī)培訓在內(nèi)的一系列合規(guī)服務。積極推動市產(chǎn)業(yè)發(fā)展風控法務服務中心進駐市企服中心，與市律諧商事調(diào)解中心、全球慈商法律服務中心共同打造市法治惠企服務中心，為慈商提供一站式、菜單式、管家式法治服務。要求各鎮(zhèn)（街道）企業(yè)服務驛站將合規(guī)指導納入事項清單必選項，使合規(guī)服務觸角延伸到基層。積極對接我市智能家電高新區(qū)、家電重鎮(zhèn)，依托市小家電智造小鎮(zhèn)打造的周巷合規(guī)站點已建設(shè)完成，承接召開了寧波市重點產(chǎn)業(yè)預防性合規(guī)體系建設(shè)推進會；智能小家電行業(yè)專項合規(guī)站點（消防安全領(lǐng)域）在附海鎮(zhèn)建成投用。2024年，開展財稅合規(guī)、海外合規(guī)經(jīng)營、電商合規(guī)經(jīng)營等服務活動20余場，幫助企業(yè)規(guī)范內(nèi)控管理，從源頭查找問題并落實改進，惠及企業(yè)近1000家。

三是千方百計強化合規(guī)建設(shè)。出臺《慈溪市電子商務高質(zhì)量發(fā)展新十條政策意見（試行）》，第八條明確指出加強電商企業(yè)合規(guī)發(fā)展引導，引導企業(yè)增強法律意識、規(guī)則意識，重視合規(guī)風控體系構(gòu)建，指導企業(yè)強化知識產(chǎn)權(quán)保護，加大知識產(chǎn)權(quán)保護投入，加強知識產(chǎn)權(quán)法律培訓和海外維權(quán)能力建設(shè)。《2024年度慈溪市商貿(mào)業(yè)扶持政策實施細則》中明確對規(guī)范經(jīng)營的進限、納統(tǒng)電子商務企業(yè)進行專項獎勵，據(jù)統(tǒng)計，2024年全市87家納統(tǒng)電商企業(yè)總銷售額115.48億元，同比增長9.7%，規(guī)范化經(jīng)營的電商企業(yè)為我市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展做出了積極貢獻。建立“工商聯(lián)+公檢法”涉企協(xié)同治理機制，強化信息互通和活動聯(lián)辦，定期開展面向企業(yè)家、企業(yè)高管的檢察開放日、案件旁聽等活動，在潛移默化中不斷提升企業(yè)合規(guī)意識和能力。以創(chuàng)建促提升，深入推進清廉民企建設(shè)工作，已創(chuàng)建省級清廉民企1家、寧波市級清廉民企8家、慈溪市級清廉民企18家、后備梯隊企業(yè)21家。

盡管我市在促進民營企業(yè)合規(guī)建設(shè)方面取得了一定成效，但在具體工作落實過程中也出現(xiàn)了一些問題和困難，特別是像您所提到的政府指導企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作推進中各部門缺乏聯(lián)動與有效整合，企業(yè)自主合規(guī)意識尚待進一步強化等。今年以來，省司法廳對合規(guī)工作進行了迭代升級（“重點產(chǎn)業(yè)預防性合規(guī)改革體系建設(shè)”調(diào)整為“重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展法治風險防范體系建設(shè)”），進一步提高企業(yè)特別是中小企業(yè)的法治風險防范意識和積極性。下步，我局將按照省廳部署要求，結(jié)合您的建議，進一步做好以下幾個方面的工作：

一是緊扣需求導向，擴容提質(zhì)服務供給。分類分層推動我市重點產(chǎn)業(yè)風控法務指引全覆蓋，對于我市支柱型產(chǎn)業(yè)，尤其是產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)合規(guī)建設(shè)存在突出問題的，堅持政府主導、部門牽頭、屬地參與原則編制風控法務指引；其他產(chǎn)業(yè)，則充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、龍頭企業(yè)自主能動性，鼓勵其牽頭制定相關(guān)指引。深入調(diào)研企業(yè)合規(guī)管理情況，立足產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際，探索開發(fā)企業(yè)合規(guī)實務操作指南、合規(guī)診斷工具，建設(shè)有關(guān)政策庫、專家?guī)臁咐龓臁⒎諜C構(gòu)庫。依托行業(yè)協(xié)會、商會、企服中心、產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理機構(gòu)、重點企業(yè)等建設(shè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展法治風險防范協(xié)會、風控法務服務中心（點），結(jié)合“一起益企”服務行動、“助微計劃”專項行動、創(chuàng)新型成長型民營企業(yè)賦能行動等，組織開展合規(guī)風險排查、合規(guī)培訓、合規(guī)診斷、咨詢輔導、維權(quán)服務等多層次合規(guī)服務。

二是聚焦意識筑基，系統(tǒng)深化宣傳培訓。以宣傳培訓為抓手，將企業(yè)合規(guī)相關(guān)內(nèi)容納入企業(yè)經(jīng)營管理人才培訓，提升企業(yè)合規(guī)意識。開展“合規(guī)宣傳月”“以案說規(guī)”宣講等系列活動，通過風控法務指引解讀、合規(guī)典型案例剖析、企業(yè)家研修班必修課程等形式，強化涉企法律法規(guī)政策解讀，幫助企業(yè)，尤其是專精特新企業(yè)了解合規(guī)內(nèi)涵、認識違規(guī)危害、樹立合規(guī)意識。在選擇合規(guī)管理模式、建立合規(guī)治理結(jié)構(gòu)、培育合規(guī)文化理念等方面，充分發(fā)揮企業(yè)自主性，引導企業(yè)因企施策完善合規(guī)制度，以風險防控為目標，建立完善覆蓋重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的合規(guī)管理體系，在兼顧成本與效率的前提下加強合規(guī)管理。提供合規(guī)人才培養(yǎng)渠道，鼓勵企業(yè)高管、合規(guī)部門工作人員參加合規(guī)師培訓考試。??

三是堅持開拓創(chuàng)新，鼓勵開展先行先試。推進風控法務指引與重點監(jiān)管事項、跨部門綜合監(jiān)管有機結(jié)合，鼓勵企業(yè)提出“風控法務體檢”申請，跨部門聯(lián)合開展“一次性上門”風控法務指導。全面實施行政處罰決定書、行政合規(guī)建議書、信用修復告知書“三書同達”制度。探索實施行政機關(guān)激勵機制，建立健全與風控法務評價相關(guān)聯(lián)的信用修復、惠企政策供給。鼓勵金融機構(gòu)開發(fā)和提供適合企業(yè)發(fā)展特點的金融產(chǎn)品和服務，重點支持風控法務治理企業(yè)的發(fā)展。探索開展風控法務地方認證，鼓勵加強認證結(jié)果運用，在評優(yōu)評先等方面作為重要參考。

感謝您對我市法治建設(shè)工作的關(guān)心和支持！

慈溪市司法局

2025年6月27日

抄送：市人大常委會辦公室，市政府辦公室，市經(jīng)信局，市商務局，市工商聯(lián)。

聯(lián)系人：余金孟

聯(lián)系電話：89590769